为一体推进法治监管、智慧监管、信用监管，打破传统单一、机械执法模式，根据《市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理 进一步提升监管效能的意见》（国市监信发〔2022〕6号）等相关规定，我局起草了《关于在全省市场监管系统推行“信用＋”渐进式执法的通知（征求意见稿）》，现面向社会各界公开征求意见建议，同步征求关于公平竞争影响的意见。

如有相关意见建议，请于2026年10月20日前以电子邮件方式反馈我局。（电子邮箱：xyc1102@126.com）

附件：关于在全省市场监管系统推行“信用＋”渐进式执法的通知（征求意见稿）

辽宁省市场监督管理局

2026年9月20日

附件

关于在全省市场监管系统推行“信用＋”渐进式执法的通知（征求意见稿）

各市、沈抚示范区市场监督管理局：

为一体推进法治监管、智慧监管、信用监管，打破传统单一、机械执法模式，根据《市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理 进一步提升监管效能的意见》（国市监信发〔2022〕6号）等相关规定，省局决定在全省市场监管系统推行“信用＋”渐进式执法模式，对“由轻到重”的违法行为实施“从弱到强”的渐进式监管举措，为经营主体轻微违法行为“留空间、促改正”。现将有关事宜通知如下：

一、总体要求

以优化营商环境、激发经营主体活力为核心，立足市场监管职能，深入推进信用监管与行政执法深度融合，转变传统刚性执法模式，构建“教育为先、警示为要、整改为本、信用约束、梯度处置”的渐进式执法体系，严格落实包容审慎监管要求，精准适用轻微免罚、首违不罚相关规定，既守住市场监管底线，又最大限度减少对经营主体正常生产经营活动的干扰，助力全省经营主体高质量发展。

二、适用情形

 1. 容错纠错情形。针对经营主体首次发生、危害后果轻微、及时改正的违法行为，尤其是《辽宁省市场监督管理领域不予行政处罚事项清单》所列轻微违法行为，严格落实首违不罚、轻微免罚规定，以信用提醒、普法教育为主，引导经营主体作出信用承诺，不予行政处罚，记录信用容错信息，不予失信公示。

2. 警示整改情形。针对偶发性、非主观故意、未造成不良社会影响、可即时整改的一般轻微违法行为，尤其是《辽宁省市场监督管理领域减轻行政处罚事项清单》所列违法行为，采取告诫警示、限期整改、约谈提醒等方式，督促经营主体限期纠错，整改到位的不予处罚，整改不力的启动后续处置。

3. 规范处置情形。针对多次轻微违法、整改不到位或违法情节相对较重、存在一定风险隐患的行为，结合主体信用状况，依法依规采取从轻、减轻处罚措施，同步记录信用负面信息。

4. 从严惩戒情形。针对主观故意、屡查屡犯、造成危害后果、侵害公众利益的违法行为，以及严重失信经营主体的违法违规行为，严格依法处置，落实失信联合约束措施。

三、分步实施

依托经营主体信用风险分类结果，建立“信用研判—梯度处置—整改核查—信用修复—闭环管理”五步渐进式执法流程，实现执法全过程闭环管控。

（一）事前信用研判，精准分类

执法人员在开展执法检查前，通过辽宁省“互联网+监管”等系统查询经营主体信用档案、信用风险等级，综合研判主体信用状况。结合发现的违法事实，初步确定执法处置梯度，杜绝“一刀切”执法。对信用风险较低的A类经营主体优先适用容错、警示措施；对信用风险一般、较高的B、C类经营主体从严核查整改情况；对信用风险高的D类经营主体直接适用常规或从严执法处置。

（二）事中梯度处置，柔性执法

1. 信用提醒告知。对监测分析或检查发现的轻微违法苗头性、倾向性问题，未构成实质性违法的，通过书面、口头、短信、平台推送等方式，向经营主体推送守法提醒、风险提示，开展普法宣讲，引导主体提前自查自纠。

2. 告诫限期整改。对存在轻微违法行为的主体，依法下达整改告知、告诫文书，明确整改内容、整改时限、整改标准及逾期后果，督促主体主动整改、即时纠错。

3. 首违轻微免罚。对符合首违不罚、轻微免罚情形的，依法作出不予行政处罚决定，做好执法记录，对主体免罚容错信息进行信用记录，不纳入失信惩戒范围。

4. 依法分级处罚。对整改不到位、不符合免罚情形或违法情节较重的主体，结合信用状况依法实施从轻、一般或从重行政处罚，严格履行法定处罚程序。

（三）事后整改核查，闭环落实

建立整改跟踪核查机制，对下达整改要求的经营主体，在整改期满后开展复核检查，核实整改完成情况、问题整改成效。对按期保质完成整改、消除风险隐患的，终止执法程序；对逾期未整改、整改不合格、虚假整改的，依法升级处置，追加相应监管措施或行政处罚。

（四）信用联动应用，奖惩同步

及时将检查结果、整改情况、处罚信息、容错纠错信息录入经营主体信用档案，同步更新信用等级。对守信容错、主动整改的主体，给予信用正向激励；对屡改屡犯、严重违法失信的主体，纳入重点监管名录，增加抽查频次，实施联合约束。

（五）信用修复赋能，助力重塑

严格落实信用修复政策，对已纠正违法行为、消除不良影响、履行相关义务的经营主体，按规定简化信用修复流程、压缩办理时限，支持主体及时修复信用、重塑信用形象，保障经营主体正常经营发展权益。

四、信用分级差异化监管

（一）守信主体激励措施。对信用状况较好、无违法失信记录的经营主体，可合理降低抽查比例和频次，除投诉举报、大数据监测发现问题、转办交办案件线索及法律法规另有规定外，根据实际情况可不主动实施现场检查，实现“无事不扰”。

（二）一般信用主体监管措施。对信用状况一般、存在轻微偶发违法记录的主体，以教育整改、警示提醒为主要监管方式，常态化开展普法指导，按照常规比例和频次开展抽查，督促主体规范经营、提升信用水平。

（三）失信主体约束措施。对存在失信记录、多次轻微违法或整改不力的主体，列为日常重点监管对象，提高随机抽查比例和频次，严格审慎适用容错免罚政策，违法情节符合处罚条件的依法处置，约谈经营主体负责人，开展定向普法整改督导。

（四）严重失信主体惩戒措施。对严重违法失信、屡查屡犯、造成恶劣影响的主体，实施从严监管、从重处罚，依法列入经营异常名录、严重违法失信名单，依规实施行业约束、联合惩戒，限制相关经营资质、评优评先、政策申报等权益，形成有力震慑。

五、工作要求

省局相关处室要加强“信用＋”渐进式执法协同推进， 加强条线指导。各级市场监管部门要落实属地责任，严格规范执法标准，精准界定适用情形，规范梯度执法流程，杜绝随意免罚、选择性执法，确保执法公平公正、合法合规。

附件：信用承诺书

辽宁省市场监督管理局

2026年9月20日

附件

信用承诺书

本单位（经营主体名称）                       在经营中存在                               行为，该行为涉嫌违反                                规定。

为确保守法诚信经营，本单位郑重承诺：于           日内完成上述行为整改，主动履行法定义务，严格遵守法律法规、规章的规定，自觉接收监管部门检查，杜绝类似违法行为再次发生，守法诚信经营。本单位同意将《限期整改守法经营承诺书》向社会公开，接受社会监督。

本承诺书为自愿签署，不视为放弃依法享有的陈述申辩听证、申请行政复议或提起行政诉讼的权利。

法定代表人签字：

承诺单位（公章）

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